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证监会:坚定查处证券投资咨询机构违法违规行

日期:2019-01-11 浏览:
择要 【证监会:坚定查处证券投资征询机构违法违规行为】近期,针对局部证券投资征询机构发作的欠妥营销和违规运营题目,证监会加大执法搜检力度,整肃行业规律,集合查处了一批个案。2018年,对58家征询机构或其分支机构接纳行政羁系步伐,个中对35家接纳责令停息新增客户的行政羁系步伐。对依法应予以行政处罚的,已实行行政处罚或启动备案稽察查察顺序。(证监会)

  近期,针对局部证券投资征询机构(以下简称征询机构)发作的欠妥营销和违规运营题目,证监会加大执法搜检力度,整肃行业规律,集合查处了一批个案。2018年,对58家征询机构或其分支机构接纳行政羁系步伐,个中对35家接纳责令停息新增客户的行政羁系步伐。对依法应予以行政处罚的,已实行行政处罚或启动备案稽察查察顺序。

  下一步,证监会将会偕行业协会,继承连结高压羁系态势,加大搜检执法和自律治理的力度,对存在违法违规行为的征询机构,综合应用行政羁系步伐、行政处罚和规律处分等手腕,从严查处和追查有关机构和职员的义务;情节严重的,打消营业允许;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追查刑事义务。

  征询机构应该恪守法律法规的划定,遵照客观、公正和诚实信用的准绳,恪尽职守,勤恳尽责,实在珍爱投资者正当权益;不得对效劳才能和过往功绩举行子虚、不实、强调、误导性的营销宣扬;不得许诺投资收益;不得与投资者商定分享投资收益或许分管投资丧失;征询机构处置证券投资征询营业的职员应该具有从业资历。

  证监会提示宽大投资者注重,在接收证券投资征询效劳前,应该核实效劳机构及职员是不是持有正当资历及是不是存在被限定营业状况。详细信息可在证监会网站“羁系信息公然目次”和中国证券业协会网站查询,个中已被证监会接纳停息新增客户行政羁系步伐的机构或被协会接纳停息执业规律处分的职员已明白列示。投资者在接收证券投资征询效劳时,发明征询机构存在违法违规行为的,能够拨打相干热线电话举行投诉告发。

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(文章泉源:证监会网站)

(义务编辑:DF075)



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